Лицензия для фондов в россии

Самостоятельное получение лицензии управляющей компанией

По сути, быть управляющей компанией ПИФа — означает иметь государственную лицензию, дающую право на управление ценными бумагами. Ее выдает Служба Банка России по финансовым рынкам (СБРФР) каждому соискателю, подавшему соответствующее заявление и отвечающего требованиям, установленным в статье 60.1 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».

Расшифровка упомянутых требований дается в Положении о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, принятом Федеральной службой по финансовым рынкам (сегодня ее полномочия переданы СБРФР).

Что нужно для самостоятельного получения лицензии

Коротко говоря, для того, чтобы компания получила право управлять ПИФом, она должна удовлетворять установленным в законодательстве требованиям для управляющих компаний. Для подтверждения этого соответствия (то есть получения лицензии) компания обращается в СБРФР с соответствующим заявлением. К заявлению прикладываются документы, на основании которых лицензирующий орган сможет с достаточной степенью достоверности судить о том, насколько соискатель соответствует установленным законодательством требованиям.

Рассмотрим более подробно основные из этих требований.

  1. Компания-соискатель должна быть юридическим лицом, зарегистрированным либо как акционерное общество, либо как общество с ограниченной (или дополнительной) ответственностью. Выбор формы организации зависит от предпочтений собственников компании, однако существует негласное мнение, что структура ООО более удобна в управлении, к тому же ее легче сформировать, поскольку не требуется регистрировать эмиссию акций. Указанный факт подтверждает статистика, свидетельствующая, что более половины действующих управляющих компаний в Российской федерации являются обществами с ограниченной ответственностью.
    Подать заявление может как вновь созданная компания, так и компания, имеющая свою историю. Новая должна быть создана в общепринятом порядке в соответствии с требованиями Федерального закона «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей». Она должна зарегистрироваться в налоговых органах, получить печать, направить свои данные в государственные антимонопольные структуры, открыть банковские счета.
    «Обрастание» этими необходимыми для нормальной жизнедеятельности атрибутами занимает продолжительное время, однако подача заявления в СБРФР о выдаче лицензии на управление ПИФом может быть осуществлена уже после получения свидетельства о постановке на налоговый учет (обычно эта процедура занимает не более недели).
    Если же получить лицензию планирует уже существующая компания, то необходимо пересмотреть виды деятельности, указанные в ее уставе. В их число должно быть включено «управление имуществом ПИФов», причем совмещать этот вид деятельности можно только с «управлением ценными бумагами», «управлением пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов» и «управлением страховыми резервами страховых компаний». Прочие виды деятельности рекомендуется исключить. Соответствующие изменения должны быть приняты высшим руководящим органом соискателя и внесены в Устав.
    В названии компании слова «управляющая компания» могут сочетаться с словосочетаниями «инвестиционный фонд», «паевой инвестиционный фонд», «акционерный инвестиционный фонд».
  2. Для получения лицензии на управление имуществом ПИФа управляющая компания должна обладать собственными средствами в размере не ниже уровня, установленного нормативами достаточности собственных средств, который определен в положении федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Указанная величина может меняться, и на данный момент она составляет 80 миллионов рублей.
    Оценка имущества компании-соискателя осуществляется в соответствии с методикой, установленной лицензирующим органом и зависит от особенностей структуры оцениваемых активов. Алгоритм расчета утвержден Приказом ФСФР России «Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар» от 23.10.2008 (ред. 22.06.2010).
  3. Согласно требованию закона, штат соискателя на момент подачи заявления должен быть укомплектован специалистами, отвечающим точно определенным квалификационным требованиям. Актуальный минимум – наличие директора, контролера и специалиста.
    Директор компании должен иметь высшее образование и действующий квалификационный аттестат серии 5.0 (специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами).
    Его профессиональный опыт должен включать в себя не менее двух лет работы в должности не ниже начальника отдела управляющей компании (или другой компании – профессионального участника рынка ценных бумаг), имеющих соответствующую действующую лицензию федерального органа исполнительной власти по финансовому рынку. В этот период в его компетенцию должны входить вопросы, связанные с принятием (или подготовкой) решений об операциях на фондовом рынке.
    Пост директора управляющей компании не может занимать лицо, имеющее судимость, подвергнутое дисквалификации или управлявшее компанией –профессиональным участником рынка ценных бумаг в период, когда у последней была отозвана лицензия за выявленные и неисправленные нарушения.
    Исполнительный орган управляющей компании может быть коллегиальным, и перечисленные выше требования обязательны для его руководителя.
    Контролер соискателя должен иметь высшее экономическое или юридическое образование, действующий аттестат серии 5.0 и минимум годовой стаж работы в управляющей компании (или другой компании, имеющей лицензию на право работать на рынке ценных бумаг) в должности не ниже аттестованного специалиста.
    В структуру компании может быть включено подразделение — служба внутреннего контроля, в этом случае указанным требованиям должен отвечать ее руководитель.
    Для директора и контролера настоящее место работы должно быть основным.
    Специалист компании-соискателя должен иметь действующий аттестат серии 5.0.
    Все должностные лица соискателя (включая членов совета директоров) представляют справки об отсутствии дисквалификаций и судимостей за преступления в экономической сфере и преступления против государства.
  4. Компания должна иметь действительный адрес и технические средства для успешной реализации своей деятельности.

Подача заявления о предоставлении лицензии в СБРФР

Соответствующий всем лицензионным требованиям соискатель подает в СБРФР заявление о получении лицензии, в котором указывает:

  • свое название и о организационно правовую форму;
  • юридический адрес;
  • вид деятельности, которую собирается осуществлять в соответствии с запрашиваемой лицензией.

Примерный образец заявления можно получить в Банке. К заявлению должны быть приложены документы, подтверждающие соответствие статуса соискателя установленным требованиям.

Очевидно, что успех самостоятельного получения лицензии управляющей компании во многом будет зависеть от того, насколько грамотно будут подготовлены такие документы. Представить их точный перечень невозможно, поскольку он напрямую зависит от особенностей предстоящей деятельности компании и управляемого ею ПИФа.

Примерный список документов, входящих в пакет для получения лицензии выглядит следующим образом:

  1. Копии учредительных документов компании, заверенные нотариально, подтверждение факта регистрации компании в Едином государственном реестре юридических лиц.
  2. Копия свидетельства о приеме компании на учет в налоговом органе, заверенная нотариально или (в отсутствии нотариального заверения) подаваемая совместно с оригиналом.
  3. Копии документов, фиксирующих соответствие должностных лиц и сотрудников компании квалификационным требованиям. Сюда включаются нотариально заверенные копии документов об избрании членов совета директоров, приказы о назначении директора, контролера и специалистов. Прикладываются копии дипломов о высшем образовании, квалификационные аттестаты, трудовые книжки или договора, справки об отсутствии судимостей и информация о профессиональном опыте директора и контролера.
  4. Копии документов, подтверждающих достаточность собственного капитала соискателя. Список этих документов зависит от видов активов компании. Наверняка понадобится копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату, либо справка о полной оплате уставного капитала (для вновь созданных юридических лиц).
  5. Методика осуществления внутреннего контроля деятельности управляющей компании, в рамках которой описывается механизм осуществления проверки:
    • соблюдения требований законодательства Российской Федерации;
    • правильности ведения учета и составления отчетов;
    • выполнения положений договоров, заключенных управляющей компанией;
    • своевременности и достоверности раскрытия информации.

    Указанная методика должна также содержать алгоритм устранения выявленных нарушений.

  6. Правила внутреннего контроля, исполнение которых призвано предупредить содействие в отмывании денег или финансировании терроризма.

К представленному в СБРФР заявлению в обязательном порядке прикладывается документ, подтверждающий оплату сбора за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии.

Самостоятельное получение лицензии управляющей компании занимает несколько месяцев. Можно сократить этот срок, подготовив некоторые документы заранее. Обычно это правила внутреннего контроля, требующие тщательной проработки и увязки с правилами доверительного управления ПИФом. Целесообразно также заранее побеспокоиться о подготовке документов, подтверждающих отсутствие судимостей и дисквалификаций у должностных лиц управляющей компании, поскольку обращение в соответствующие органы отнимает достаточно много времени (около месяца).

Важно также, чтобы среди собственников компании, владеющих более чем пятью процентами акций или паев компании, не было лиц (как физических, так и юридических), у которых вследствие выявления серьезных нарушений была аннулирована лицензия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Затруднения, возникающие при подготовке документов, могут быть разрешены путем получения консультаций в СБРФР, которые предоставляются в письменной или устной форме.

Решение о выдаче лицензии (или отказе в выдаче) СБРФР принимает в течение срока, не превышающего 60 дней с момента получения полного пакета документов. Если Банк потребует предоставления дополнительной или уточняющей информации, течение срока приостанавливается на время подготовки запрашиваемых данных.

О принятом решении СБРФР уведомляет лицензиата в течение пяти дней путем передачи (лично или по почте) соответствующего извещения. Срок выданной лицензии не ограничен.

Сегодня консалтинговые компании предлагают желающим новую услугу – покупку готовой управляющей компании, имеющей лицензию СБРФР, пакет учредительных документов, укомплектованный штат сотрудников и необходимый объем собственных средств. Этот путь позволяет сэкономить время, однако при осуществлении покупки рекомендуется позаботиться о предупреждении рисков покупателя (провести внутренний аудит компании) и юридически грамотном оформлении сделки.

Управляющая компания ПИФ: лицензионные требования

В соответствии с требованиями ст. 38 Закона об инвестиционных фондах деятельность по доверительному управлению паевым инвестиционным фондом может осуществляться акционерным обществом или обществом с ограниченной ответственностью на основании лицензии управляющей компании. На основании указанной лицензии может также осуществляться доверительное управление иными активами в случаях, предусмотренных федеральными законами (например, пенсионными резервами). Лицензионная деятельность может совмещаться только с деятельностью по управлению ценными бумагами, осуществляемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг.

Управляющая компания также вправе осуществлять инвестирование собственных средств, совершать сделки по передаче имущества в пользование (например, сдавать в аренду принадлежащие ей помещения), а также оказывать консультационные услуги в области инвестиций. Данный перечень видов деятельности является исчерпывающим. Однако в соответствии с частью 5 статьи 38 Закона об инвестиционных фондах совершение вышеназванных операций возможно при соблюдении требований нормативных актов Банка России по предупреждению конфликта интересов, которые в настоящее время не приняты.

Лицензионными условиями при предоставлении лицензии управляющей компании являются требования Закона об инвестиционных фондах (ч. 3 ст. 60.1. Закона об инвестиционных фондах), установленные в отношении следующего:

1) Организационно-правовая форма

Управляющая компания ПИФ может быть создана только в форме АО или ООО.

2) Учредители/участники управляющей компании ПИФ

Физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, не вправе прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) управляющей компании, получать право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал управляющей компании (п. 1 ст. 38.1 Закона об инвестиционных фондах).

Российская Федерация, субъекты Российской Федерации и муниципальные образования не вправе являться участниками управляющей компании (п. 11 ст. 38 Закона об инвестиционных фондах).

3) Размер собственных средств УК ПИФ

Размер собственных средств УК ПИФ должен соответствовать требованиям нормативных актов Банка России и должен составлять не менее 10 млн. рублей.

Следует обратить внимание, что существует методика расчета собственных средств управляющей компании ( см. Указание Банка России от 19.07.2016 № 4075-У «О требованиях к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании»), в соответствии с которой установлен перечень имущества, посредством которого осуществляется формирование собственных средств управляющей компании.

Так, при расчете собственных средств учитываются:

  • денежные средства в рублях и иностранной валюте на расчетных счетах в кредитных организациях, которым присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;
  • депозиты в рублях и иностранной валюте в кредитных организациях, которым присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;
  • облигации, рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска которых (при отсутствии рейтинга выпуска — рейтинг эмитента или рейтинг поручителя (гаранта) не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;
  • акции, включенные в котировальный список первого (высшего) уровня хотя бы одной из российских бирж;
  • недвижимое имущество, используемое управляющей компанией для обеспечения своей деятельности, в том числе для управленческих нужд, принятое управляющей компанией к бухгалтерскому учету как основные средства (принимается к расчету собственных средств в размере, не превышающем 50 процентов суммарной стоимости принятых к расчету собственных средств активов).

Минимальный размер собственных средств управляющей компании составляет:

  • 1 сентября 2016 года — 10 миллионов рублей;
  • с 1 марта 2017 года — 15 миллионов рублей;
  • с 1 сентября 2017 года — сумму 20 миллионов рублей и 0,02 процента от величины превышения суммарной стоимости средств, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, над 3 миллиардами рублей, но суммарно не более 80 миллионов рублей.

4) Лица, осуществляющие функции единоличного исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа и контролера (руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля).

Перечисленные должностные лица УК ПИФ не могут занимать соответствующие должности, если:

  • лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет. При этом под финансовой организацией понимаются профессиональный участник рынка ценных бумаг, клиринговая организация, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционный фонд, кредитная организация, страховая организация, негосударственный пенсионный фонд, организатор торговли;
  • лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;
  • лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.

Данные требования также применяются к руководителю филиала.

5) Организация внутреннего контроля управляющей компании ПИФ

Управляющая компания ПИФ обязана организовать внутренний контроль за соответствием деятельности, осуществляемой на основании лицензии управляющей компании, требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов РФ, нормативным актам Банка России, правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, иным договорам, заключенным управляющей компанией при осуществлении указанной деятельности, а также учредительным документам и внутренним документам управляющей компании.

Внутренний контроль должен осуществляться должностным лицом (контролером) или отдельным структурным подразделением управляющей компании (службой внутреннего контроля). Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) УК ПИФ назначается на должность и освобождается от должности на основании решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии решения общего собрания акционеров (участников) управляющей компании. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) или общему собранию акционеров (участников) управляющей компании.

Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) должен иметь высшее образование и соответствовать установленным Банком России квалификационным требованиям.

Более подробно о создании и лицензировании управляющей компании ПИФ приведено здесь.

Субъекты рынка коллективных инвестиций

Нормативные акты и документы, регулирующие деятельность субъектов рынка коллективных инвестиций

С 01.10.2015 негосударственным пенсионным фондам и управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов необходимо использовать актуальную версию Программы-анкеты подготовки электронных документов версии 2.16.3 (далее – Программа-анкета) (сборка 1.2.91.3 от 30 сентября 2015 г.).

В Программу-анкету (сборка 1.2.91.3 от 30 сентября 2015 г.) внесены следующие изменения:

  • добавлен раздел «Отчетность об операциях с денежными средствами (Указание № 3719-У), содержащий новую форму отчетности (форма 0420001 «Информация о видах и суммах операций с денежными средствами некредитных финансовых организаций». Данная форма введена в действие Указанием Банка России от 09.07.2015 № 3719-У «Об отчетности некредитных финансовых организаций об операциях с денежными средствами».

Программа-анкета (сборка 1.2.91.3 от 30 сентября 2015 г.) для указанных участников информационного обмена доступна для загрузки на сайте Банка России в разделе «Финансовые рынки / Личные кабинеты и отчетность / Отчетность субъектов рынка коллективных инвестиций / Программы для работы с электронными документами / Программа-анкета подготовки электронных документов (отчетность участников рынка коллективных инвестиций)», а также в Личном кабинете участника финансового рынка.

Перед установкой актуальной версии Программы-анкеты необходимо удалить с Вашего компьютера все ранее установленные версии Программы-анкеты (Пуск – Панель управления – Программы и компоненты)

Как организовать инвестиционный фонд, зарегистрировать управляющую компанию, получить лицензии

Как следует из названия, инвестиционный фонд — это организация, главной деятельностью которой является инвестирование средств в различные проекты. Именно на основе средств инвестиционных фондов и поддерживается экономика. Инвестирование конкретного фонда могут быть направлены как в какую-то одну сферу экономики (например, только тяжелая промышленность), так и в различные сферы, пусть даже и не связанные между собой (такие фонды называют смешанными).

Средства фонда складываются из паев. Инвесторы — соответственно, пайщики. Они вливают свои средства путем покупки этого самого пая, а затем получают прибыль пропорционально доле своего пая в общем объеме инвестиций.

Фонды подразделяются на открытые (пай можно купить в любое время) и закрытые (паи покупаются только при создании фонда). Управление фондом осуществляет управляющая компания. Подробнее: ПИФы.

Организовать инвестиционный фонд может сообщество инвесторов (в будущем они будут владеть активами созданного инвестиционного фонда), которое впоследствии должно определиться, кто будет выступать в роли управляющей компании.

Здесь существует несколько вариантов — либо выбрать управляющую компанию из уже существующих и заключить договор о сотрудничестве на предмет реализации нового проекта, либо создать свою управляющую компанию.

В последнем случае потребуется зарегистрироваться в качестве юридического лица, далее получить лицензию, которая дает право управления инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, а также пенсионными фондами негосударственного характера.

Если инвесторы выбирают такую форму организации инвестиционного фонда, как ПИФ — паевой инвестиционный фонд, то в данном случае самыми главными этапами его организации являются:

  1. Управляющая компания должна зарегистрировать в ЦБ России правила доверительного управления, так как оные являются основным правоустанавливающим документом фонда. В правилах прописывается тип фонда и его категория, декларация об инвестициях, согласно которой осуществляется управление активами, срок действия фонда. Здесь также указываются такие инфраструктурные организации, как регистратор, спец.депозитарий, аудитор и оценщик. Правила доверительного управления это публичный и важнейший документ.
  2. Формирование паевого инвестиционного фонда.

Регистрация инвестиционного фонда проводится согласно Административному регламенту предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги о регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них. Утвержден Приказ ФСФР России от 9 апреля 2013 г. под № 13-25/пз-н.

Несмотря на то, что паевой инвестиционный фонд не имеет статуса юридического лица, так как право распоряжения его имуществом принадлежит управляющей компании, деятельность последней находится под строгим контролем и регулированием.

Во избежание злоупотребления средствами пайщиков оные хранятся в специализированном депозитарии, который отслеживает законность всех операций, проведенных с ними.

Также депозитарий следит за размещением средств пайщиков и действует исключительно в интересах последних. При выявлении депозитарием каких-либо нарушений в работе управляющей компании, противоречащих законодательству, об этом уведомляется Федеральная служба по финансовым рынкам России.

Ежегодно деятельность управляющей компании проверяется жесткой аудиторской ревизией. Со стороны государства регулирование работы управляющих компаний осуществляет ФСФР, в которую управляющая компания предоставляет регулярную строгую отчетность.

Данная схема контроля исключает возможность приобрести либо вывести активы из инвестиционного фонда без наличия акцепта — разрешения специализированного депозитария. Стоимость имущества оценивается независимым оценщиком, который также имеет лицензию ФСФР. Исключение составляют только ценные бумаги, обладающие признанными котировками.

Банковские финансовые операции управляющая компания осуществляет по обособленно открытым расчетным счетам в коммерческих банках.

Благодаря такой организации работы инвестиционного фонда средства пайщиков находятся под надежной защитой. Права инвесторов гарантирует Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» и более 30 нормативных актов.

Согласно нормативным правовым актам ФСФР и Федеральному закону «Об инвестиционных фондах» информация о деятельности управляющей компании и инвестиционного фонда максимально открыта для пайщиков, что также является существенным преимуществом.

Самый популярный материал месяца: до 300 тысяч без процентов до 1 года, но только на покупки — расскажу, где взять.

Лицензия для фондов в россии

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 29 июня 2015 года N 166-И

О порядке лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, порядке ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий управляющих компаний и реестра лицензий специализированных депозитариев, порядке уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария

(с изменениями на 13 июня 2017 года)

____________________________________________________________________
Утратила силу с 24 декабря 2018 года на основании
инструкции Банка России от 27 июля 2018 года N 190-И
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 21.07.2017).
____________________________________________________________________

Настоящая Инструкция на основании Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2004, N 27, ст.2711; 2006, N 17, ст.1780; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 30, ст.3616; 2009, N 48, ст.5731; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; 2011, N 48, ст.6728; N 49, ст.7040, 7061; 2012, N 31, ст.4334; 2013, N 26, ст.3207; N 27, ст.3477; N 30, ст.4084; N 51, ст.6695, ст.6699; 2014, N 11, ст.1098) (далее — Федеральный закон «Об инвестиционных фондах»), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37) устанавливает порядок предоставления акционерным инвестиционным фондам лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, управляющим компаниям лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и специализированным депозитариям лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии акционерного инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании, лицензии специализированного депозитария (далее при совместном упоминании — лицензия), требования к форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядок ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий управляющих компаний и реестра лицензий специализированных депозитариев (далее при совместном упоминании — реестр лицензий) и выдачи выписок из реестра лицензий, а также порядок уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария.

Глава 1. Общие положения

1.1. Документы для получения лицензии, переоформления или выдачи дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, выдачи выписки из реестра лицензий, а также для внесения сведений в реестр лицензий направляются в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций (далее — уполномоченное структурное подразделение).
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 августа 2017 года указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У.

1.2. Лицензия позволяет осуществлять лицензируемый вид деятельности с даты ее предоставления на всей территории Российской Федерации.

1.3. Документ, подтверждающий наличие лицензии, выдается на бланке Банка России, защищенном от подделок (далее — бланк лицензии).

Бланк лицензии должен содержать полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования организации, место нахождения, вид деятельности, на осуществление которого выдана лицензия, дату выдачи, номер лицензии, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

Глава 2. Порядок оформления документов, представляемых для получения лицензии или переоформления бланка лицензии

2.1. Документы, представляемые в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) для получения лицензии или переоформления бланка лицензии, оформляются в виде приложения к заявлению о предоставлении лицензии или к заявлению о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии.

Документы, указанные в пунктах 4.4 и 4.6 настоящей Инструкции, представляются в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) с сопроводительным письмом. Первая страница сопроводительного письма должна содержать исходящий номер документа и дату его присвоения.

В сопроводительном письме должны быть указаны номер и дата соответствующего заявления (запроса), в дополнение к которому (в соответствии с которым) направляются документы, а также указание на перечень документов, которые прилагаются к сопроводительному письму.

2.2. Оригинал документа, представляемого в соответствии с настоящей Инструкцией соискателем лицензии или лицензиатом, может быть заменен его нотариально заверенной копией. Копии документов, представляемые в Банк России от имени физического лица, также должны быть нотариально заверены.

2.3. Документы, представляемые в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) юридическим лицом, подписываются его единоличным исполнительным органом (с указанием наименования должности, инициалов и фамилии) и скрепляются печатью (при ее наличии). Если документы, представляемые в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) юридическим лицом, подписаны иным уполномоченным лицом заявителя, то к ним должна быть приложена копия документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего представленные документы, надлежащим образом заверенная единоличным исполнительным органом заявителя и содержащая слова «Копия верна», дату заверения, должность лица, заверившего копию, его подпись, расшифровку подписи и печать юридического лица (при ее наличии).

Физическое лицо подписывает документы, представляемые в Банк России (уполномоченное структурное подразделение), собственноручно, указывая дату подписания документа, фамилию, имя, отчество (последнее — при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

2.4. В документах, представляемых в Банк России и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием наименования должности, фамилии, имени, отчества (последнее — при наличии) и даты составления.

Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью заявителя — юридического лица (при ее наличии).

2.5. Первая страница документа, подлежащего утверждению уполномоченным органом заявителя, должна содержать гриф утверждения документа: наименование уполномоченного органа, номер и дату решения об утверждении.

2.6. Документы, установленные настоящей Инструкцией, могут представляться также в форме электронных документов, подписанных электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ «Об электронной подписи» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст.2036; N 27, ст.3880; 2012, N 29, ст.3988; 2013, N 14, ст.1668; N 27, ст.3463, ст.3477; 2014, N 11, ст.1098; N 26, ст.3390).

2.7. Документы, представляемые на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель), формируются в виде файлов в форматах *.pdf или *.doc. Файлы должны находиться в корневой директории, при этом электронный носитель не должен содержать других директорий и файлов. Электронный носитель должен быть защищен от последующей записи.

2.8. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, представляемый в Банк России (уполномоченное структурное подразделение), должен содержать отметку банка об исполнении обязанности по уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, заверен подписью единоличного исполнительного органа или иного уполномоченного лица заявителя, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета.

Глава 3. Документы, представляемые для получения лицензии

3.1. Для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда (далее — лицензия акционерного инвестиционного фонда) в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) представляются следующие документы.

3.1.1. Заявление о предоставлении лицензии, составленное согласно приложению 1 к настоящей Инструкции.

3.1.2. Нотариально заверенная копия устава соискателя лицензии в действующей редакции.

3.1.3. Нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), и лиц, являющихся членами коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии.

3.1.4. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность соискателя лицензии на последнюю отчетную дату, содержащая отметку налогового органа (для соискателей лицензий, созданных до последней отчетной даты), а также промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность по состоянию на последний календарный день квартала, предшествующего дате подачи заявления, и на дату подачи заявления о предоставлении лицензии.

3.1.5. Надлежащим образом заверенная копия аудиторского заключения в отношении годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности (для соискателей лицензий, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность которых подлежала обязательному аудиту по итогам отчетного года).

3.1.6. Расчет стоимости чистых активов (собственных средств) акционерного инвестиционного фонда, произведенный в порядке, установленном нормативным актом Банка России, по состоянию на последний календарный день отчетного года, на последний календарный день квартала, предшествующего дате подачи заявления о предоставлении лицензии, и по состоянию на дату подачи заявления.

К расчету стоимости чистых активов (собственных средств) прилагаются надлежащим образом заверенные копии документов, на основании которых имущество принято на баланс соискателя лицензии акционерного инвестиционного фонда, документов, подтверждающих стоимость имущества, включенного в расчет размера собственных средств, и документов, удостоверяющих право собственности соискателя лицензии на включенное в расчет размера собственных средств имущество.

3.1.7. Надлежащим образом заверенная копия решения общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии акционерного инвестиционного фонда об утверждении инвестиционной декларации с приложением копии этой инвестиционной декларации.

3.1.8. В отношении каждого члена совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии, а при наличии у него коллегиального исполнительного органа в отношении каждого его члена соискатель лицензии представляет:

анкету согласно приложению 2 к настоящей Инструкции;

надлежащим образом заверенную копию документа, удостоверяющего личность;

надлежащим образом заверенную копию трудовой книжки, а если сведения об осуществлении физическим лицом трудовой деятельности в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст.3) могут не вноситься в трудовую книжку, то также должны быть представлены надлежащим образом заверенные копии трудовых договоров за пять лет, предшествующих дате заявления о предоставлении лицензии;

справку о наличии (об отсутствии) судимости, полученную не ранее трех месяцев до даты представления заявления о предоставлении лицензии в Банк России в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

выписку из реестра дисквалифицированных лиц, полученную не ранее трех месяцев до даты представления заявления о предоставлении лицензии в Банк России в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

иные документы, подтверждающие представленные сведения.

3.1.9. В случае если полномочия единоличного исполнительного органа не переданы управляющей компании, в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, соискатель лицензии помимо документов, установленных подпунктом 3.1.8 настоящего пункта, представляет:

надлежащим образом заверенную копию квалификационного аттестата специалиста финансового рынка пятого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата;

надлежащим образом заверенные копии квалификационных аттестатов, соответствующих видам деятельности на финансовом рынке, в отношении которых лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, выполнялись должностные обязанности; надлежащим образом заверенную копию документа о высшем образовании (в случае получения образования за пределами Российской Федерации — свидетельство о признании иностранного образования и (или) иностранной квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования. Указанное свидетельство не представляется, если документ об образовании и (или) о квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 19 сентября 2013 года N 1694-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 39, ст.5007; 2014, N 12, ст.1330) перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, либо документ об образовании и (или) о квалификации выдан иностранной образовательной организацией, не включенной в упомянутый перечень, но находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) о квалификации).

3.1.10. В случае передачи полномочий единоличного исполнительного органа управляющей компании соискатель лицензии представляет:

сведения согласно приложению 3 к настоящей Инструкции;

надлежащим образом заверенную копию решения общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа инвестиционного фонда;

надлежащим образом заверенную копию договора о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа инвестиционного фонда;

надлежащим образом заверенные управляющей компанией, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, а при наличии в управляющей компании совета директоров (наблюдательного совета) и (или) коллегиального исполнительного органа надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) их членов.

3.1.11. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление (выдачу) лицензии.

3.1.12. Соискатель лицензии вправе по собственной инициативе представить в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) следующие документы:

документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию;

нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе.

3.2. Соискатели лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее — лицензия управляющей компании) в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) представляют следующие документы.

3.2.1. Документы, установленные подпунктами 3.1.1-3.1.5, 3.1.8, 3.1.9, 3.1.11 и 3.1.12 пункта 3.1 настоящей Инструкции.

3.2.2. Расчет размера собственных средств соискателя лицензии управляющей компании по состоянию на последний календарный день отчетного года, на последний календарный день квартала, предшествующего дате подачи заявления о представлении лицензии, и по состоянию на дату подачи заявления.

Размер собственных средств рассчитывается в порядке, установленном нормативным актом Банка России, определяющим порядок расчета размера собственных средств управляющих компаний.

К расчету собственных средств прилагаются надлежащим образом заверенные копии документов, на основании которых имущество принято на баланс соискателя лицензии, документов, подтверждающих стоимость имущества, включенного в расчет размера собственных средств, и документов, удостоверяющих право собственности соискателя лицензии на включенное в расчет размера собственных средств имущество.

3.2.3. Сведения о лицах, являющихся на дату подачи заявления о предоставлении лицензии собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, а также об основных и дочерних по отношению друг к другу юридических лицах, которые совместно владеют (осуществляют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, согласно приложению 4 к настоящей Инструкции.

Если лица, указанные в абзаце первом настоящего подпункта, в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите конкуренции входят в группу лиц, то в виде схемы взаимосвязей лиц представляются сведения о такой группе лиц.

В отношении каждого физического лица, которое имеет право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) распоряжаться акциями (долями) юридического лица — акционера (участника) соискателя лицензии, должны быть представлены сведения, позволяющие однозначно идентифицировать таких физических лиц.

В отношении каждого участника (акционера) — физического лица, которое на дату подачи заявления является собственником (доверительным управляющим) 5 и более процентами акций (долей) соискателя лицензии, должны быть представлены документы, установленные подпунктом 3.1.8 пункта 3.1 настоящей Инструкции.

3.2.4. В отношении контролера (руководителя службы внутреннего контроля) представляется надлежащим образом заверенная копия протокола совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии протокола общего собрания участников (акционеров) соискателя лицензии, содержащих информацию о назначении лица на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля), и документы, установленные подпунктами 3.1.8 и 3.1.9 пункта 3.1 настоящей Инструкции.

3.2.5. В отношении руководителя каждого из филиалов соискателя лицензии представляются документы, установленные подпунктами 3.1.8 и 3.1.9 пункта 3.1 настоящей Инструкции.

3.2.6. Правила организации и осуществления внутреннего контроля (далее — правила) и надлежащим образом заверенная копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии решения общего собрания участников (акционеров) об утверждении правил.

Правила на электронном носителе.

Подписанное единоличным исполнительным органом (иным уполномоченным лицом) соискателя лицензии письмо, подтверждающее идентичность электронной копии правил тексту указанных правил на бумажном носителе.

3.2.7. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в одном экземпляре) и утвержденные в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3.3. Соискатель лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых и инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее — лицензия специализированного депозитария) в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) представляет следующие документы.

3.3.1. Документы, указанные в подпунктах 3.2.1-3.2.6 пункта 3.2 настоящей Инструкции (за исключением копий квалификационных аттестатов пятого типа или соответствующих им аттестатов).

Документы, указанные в подпункте 3.2.3 пункта 3.2 настоящей Инструкции, представляются в отношении лиц, владеющих (осуществляющих доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии.

3.3.2. Надлежащим образом заверенная копия решения уполномоченного органа соискателя лицензии специализированного депозитария об утверждении регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и указанный регламент.

3.3.3. Надлежащим образом заверенная копия положения о структурном подразделении, которое намерено осуществлять деятельность специализированного депозитария, утвержденного в соответствии с уставом.

3.3.4. В отношении единоличного исполнительного органа представляется надлежащим образом заверенная копия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка четвертого или шестого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата.

3.3.5. В отношении руководителя структурного подразделения организации и (или) ее филиалов, которым будут переданы функции специализированного депозитария, представляется надлежащим образом заверенная копия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка шестого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата.

3.3.6. В отношении лица, которое будет совмещать функции контролера депозитария и специализированного депозитария, представляются надлежащим образом заверенные копии квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка четвертого типа и шестого типа или соответствующих им квалификационных аттестатов.

3.4. Соискатель лицензии специализированного депозитария, являющийся кредитной организацией, не представляет копию аудиторского заключения в отношении годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности и расчет размера собственных средств.

3.5. В отношении физического лица, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, должны быть также представлены заверенные копии документов, полученных в установленном порядке и подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации.

Глава 4. Порядок предоставления Банком России лицензии

4.1. Уполномоченное структурное подразделение рассматривает заявление о предоставлении лицензии и приложенные к нему документы на соответствие требованиям к комплектности и оформлению и в случае выявления несоответствий указанным требованиям в течение 10 рабочих дней со дня регистрации заявления в Банке России направляет заявителю по адресу, указанному в заявлении о предоставлении лицензии, уведомление о необходимости устранения в тридцатидневный срок выявленных несоответствий и (или) представления документов, которые отсутствуют.

Если в течение 30 календарных дней со дня регистрации Банком России уведомления, указанного в абзаце первом настоящего пункта, в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) соискателем лицензии не представлены все указанные в уведомлении надлежащим образом оформленные документы, то в течение трех рабочих дней заявление о предоставлении лицензии и приложенные к нему документы направляются заявителю по адресу, указанному в заявлении о предоставлении лицензии.

4.2. Уполномоченное структурное подразделение проводит проверку соответствия соискателя лицензии лицензионным условиям и требованиям, установленным Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, регулирующими деятельность акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев.

Проверке подлежат сведения, представленные соискателем лицензии, содержащиеся в заявлении о предоставлении лицензии и приложенных к нему документах.

В рамках проведения указанной проверки уполномоченное структурное подразделение при необходимости запрашивает информацию, подтверждающую представленные сведения и соблюдение соискателем лицензии требований, относящихся к размеру его собственных средств, учредителям (акционерам, участникам), должностным лицам и документам соискателя лицензии.

4.3. Банк России принимает решение о предоставлении лицензии или об отказе в ее предоставлении в течение двух месяцев со дня регистрации Банком России всех необходимых документов.

Срок, указанный в абзаце первом настоящего пункта, исчисляется со дня регистрации Банком России заявления о предоставлении лицензии, а если уполномоченным структурным подразделением направлено уведомление, указанное в пункте 4.1 настоящей Инструкции, срок исчисляется со дня получения уполномоченным структурным подразделением всех документов, указанных в уведомлении.

4.4. Если уполномоченное структурное подразделение в ходе проверки соискателя лицензии запросило у него дополнительные документы и (или) информацию, срок, указанный в абзаце первом пункта 4.3 настоящей Инструкции, приостанавливается до получения указанных в запросе документов, но не более чем на 30 календарных дней, которые исчисляются со дня регистрации Банком России исходящего запроса.

В случае непредставления соискателем лицензии в установленный настоящим пунктом срок запрошенных документов заявление о предоставлении лицензии и приложенные к нему документы в течение трех рабочих дней направляются заявителю по адресу, указанному в заявлении о предоставлении лицензии.

4.5. В случае если в ответ на запрос о предоставлении документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в заявлении о предоставлении лицензии и приложенных к нему документах, в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) поступили документы, содержащие информацию об изменении этих сведений, срок для принятия решения о предоставлении (об отказе в предоставлении) лицензии, указанный в абзаце первом пункта 4.3 настоящей Инструкции, исчисляется со дня получения уполномоченным структурным подразделением документов, содержащих новые сведения.

4.6. В случае если после направления заявления о предоставлении лицензии соискатель лицензии либо его учредители (участники, акционеры) совершают сделки и (или) осуществляют иные действия, приводящие к изменению сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии, соискатель лицензии не позднее 10 рабочих дней с даты изменения сведений обязан направить в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) в дополнение к заявлению о предоставлении лицензии уведомление (заявление) об изменении сведений о соискателе лицензии с приложением подтверждающих документов.

Срок для принятия решения о предоставлении (об отказе в предоставлении) лицензии, указанный в абзаце первом пункта 4.3 настоящей Инструкции, исчисляется со дня получения уполномоченным структурным подразделением документов, содержащих новые сведения.

4.7. Основаниями для отказа в предоставлении лицензии являются:

наличие в документах, представленных для получения лицензии, неполной или недостоверной информации;

несоответствие соискателя лицензии лицензионным условиям;

Решение об отказе в предоставлении лицензии принимается Комитетом финансового надзора Банка России.

4.8. Уполномоченное структурное подразделение в течение пяти рабочих дней со дня принятия Банком России решения о предоставлении (об отказе в предоставлении) лицензии направляет (вручает уполномоченному лицу) соискателю лицензии уведомление о предоставлении лицензии или уведомление об отказе в ее предоставлении.

К уведомлению о предоставлении лицензии прилагается документ, подтверждающий наличие лицензии.

В уведомлении об отказе в предоставлении лицензии указываются основания для отказа, выявленные в ходе проверки соискателя лицензии.

4.9. Уполномоченное структурное подразделение в течение трех рабочих дней со дня принятия Банком России решения о предоставлении лицензии вносит сведения о лицензиате в соответствующий реестр лицензий.

Глава 5. Порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии

5.1. Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежит переоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или) места нахождения акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании или специализированного депозитария, а также в случае преобразования управляющей компании или специализированного депозитария.

5.2. Для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, заявителем представляются:

заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, оформленное согласно приложению 5 к настоящей Инструкции;

нотариально заверенная копия изменений в устав (устава в новой редакции), содержащих новое наименование и (или) новое место нахождения лицензиата;

надлежащим образом заверенная копия документа, подтверждающего внесение записи об изменении сведений о лицензиате в единый государственный реестр юридических лиц;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии.

5.3. Заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, подается лицензиатом в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) не позднее 10 рабочих дней со дня внесения изменений в единый государственный реестр юридических лиц.

5.4. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня получения Банком России (уполномоченным структурным подразделением) всех необходимых документов.

5.5. При отсутствии оснований, предусмотренных пунктом 5.1 настоящей Инструкции, а также в случае представления неполных или недостоверных сведений Банком России (уполномоченным структурным подразделением) принимается решение об отказе в переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии.

5.6. Уполномоченное структурное подразделение не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, направляет лицензиату (вручает его уполномоченному лицу) либо юридическому лицу, созданному в результате преобразования лицензиата, уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, к которому прилагается новый документ, подтверждающий наличие лицензии.

Уполномоченное структурное подразделение не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения об отказе в переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, направляет лицензиату (вручает его уполномоченному лицу) либо юридическому лицу, созданному в результате преобразования лицензиата, уведомление об отказе в переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, содержащее основание для такого отказа.

5.7. В случае принятия решения о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, уполномоченное структурное подразделение не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения вносит новые сведения о лицензиате в соответствующий реестр лицензий.

5.8. Для получения дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, заявитель представляет в Банк России (уполномоченное структурное подразделение):

заявление о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, оформленное согласно приложению 6 к настоящей Инструкции;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии.

5.9. Решение Банка России о предоставлении (об отказе в предоставлении) дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, принимается в течение 10 рабочих дней со дня получения документов, указанных в пункте 5.8 настоящей Инструкции.

5.10. Дубликат документа, подтверждающего наличие лицензии, не выдается, если у заявителя отсутствует действующая лицензия на осуществление того вида деятельности, который указан в заявлении о выдаче дубликата, либо сведения, представленные заявителем, являются неполными или недостоверными. В указанных случаях заявление возвращается в адрес заявителя с соответствующим уведомлением.

5.11. Уполномоченное структурное подразделение в течение пяти рабочих дней со дня принятия решения о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, направляет лицензиату (вручает его уполномоченному лицу) уведомление, к которому прилагается дубликат документа, подтверждающего наличие лицензии.

5.12. Дубликат документа, подтверждающего наличие лицензии, выдается на бланке лицензии и содержит надпись «ДУБЛИКАТ».

5.13. В случае принятия решения о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, уполномоченное структурное подразделение не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения вносит сведения в соответствующий реестр лицензий.

Глава 6. Порядок ведения реестра лицензий, состав включаемых в него сведений и порядок предоставления выписок из реестра лицензий

6.1. Реестр лицензий представляет собой электронную базу данных и включает следующие сведения.

6.1.1. Полное фирменное наименование лицензиата.

6.1.2. Сокращенное фирменное наименование (при наличии) лицензиата.

6.1.3. Номер лицензии и дата принятия решения о предоставлении лицензии.

6.1.4. Лицензируемый вид деятельности.

6.1.5. Место нахождения и адрес юридического лица.

6.1.6. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН).

6.1.7. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

6.1.8. Информация о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, выдаче дубликата такого документа, об аннулировании лицензии (дата принятия решения и номер решения Банка России).

6.1.9. Номера телефона, факса, адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет»).

6.1.10. Информация о единоличном исполнительном органе лицензиата (фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), номер и дата решения об избрании (о назначении).

6.1.11. Информация о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) (фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), номер и дата решения о назначении).

6.1.12. Информация о руководителях обособленных структурных подразделений лицензиата (фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), номер и дата решения об избрании (о назначении).

6.1.13. Информация о членах совета директоров (наблюдательного совета) лицензиата (фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), номер и дата решения об избрании (о назначении).

6.1.14. Информация о членах коллегиального исполнительного органа лицензиата (фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), номер и дата решения о назначении).

6.2. Сведения, содержащиеся в реестре лицензий, указанные в подпунктах 6.1.1-6.1.8 пункта 6.1 настоящей Инструкции, в отношении действующих лицензиатов подлежат раскрытию в сети «Интернет» на официальном сайте Банка России не позднее пяти рабочих дней со дня внесения изменений в сведения о лицензиатах, включенных в реестр лицензий.

Реестр лицензий, содержащий сведения, указанные в подпунктах 6.1.1-6.1.8 пункта 6.1 настоящей Инструкции, в отношении действующих лицензиатов, подлежит публикации Банком России в «Вестнике Банка России» не реже одного раза в год.

6.3. Изменения в содержащиеся в реестре лицензий сведения, указанные в подпунктах 6.1.5 (в части адреса), 6.1.9-6.1.14 пункта 6.1 настоящей Инструкции, вносятся на основании уведомления лицензиата. Уведомление об изменении указанных сведений, если иное не установлено законодательством Российской Федерации, представляется в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) не позднее пяти рабочих дней со дня изменения сведений.

6.4. Для получения информации из реестра лицензий в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) направляется заявление о выдаче выписки из реестра лицензий согласно приложению 7 к настоящей Инструкции.

6.5. Информация о лицензиате представляется любому заинтересованному лицу в форме выписки из реестра лицензий согласно приложению 8 к настоящей Инструкции в течение пяти рабочих дней со дня получения заявления о выдаче выписки из реестра лицензий.

6.6. Выписка из реестра лицензий не выдается, если в реестре лицензий отсутствуют сведения о предоставлении лицу, в отношении которого запрошена выписка, лицензии на осуществление вида деятельности, указанного в заявлении о выдаче выписки из реестра лицензий, либо сведения, представленные заявителем, не позволяют однозначно идентифицировать лицензиата. В указанных случаях заявление о выдаче выписки из реестра лицензий возвращается в адрес заявителя с соответствующим уведомлением.

Глава 7. Порядок уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария

7.1. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания или специализированный депозитарий не позднее пяти рабочих дней со дня принятия уполномоченным органом решения об освобождении с занимаемой должности члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального органа, лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), руководителя обособленного структурного подразделения направляет в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) уведомление с приложением надлежащим образом заверенной копии документа, содержащего сведения о принятом решении.

7.2. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания или специализированный депозитарий не позднее пяти рабочих дней со дня принятия уполномоченным органом решения об избрании (о назначении) члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального органа, лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), руководителя обособленного структурного подразделения направляет в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) соответствующие документы, указанные в подпунктах 3.1.8 и 3.1.9 пункта 3.1, подпунктах 3.2.4 и 3.2.5 пункта 3.2 и подпунктах 3.3.3-3.3.5 пункта 3.3 настоящей Инструкции.

7.3. Уполномоченное структурное подразделение рассматривает представленные лицензиатом документы и в случае необходимости запрашивает дополнительные документы, содержащие сведения о соответствии назначенных лиц требованиям, предъявляемым к ним законодательством Российской Федерации.

Сведения об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета), состава коллегиального органа, единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), руководителя обособленного структурного подразделения лицензиата вносятся в соответствующий реестр лицензий в течение трех рабочих дней со дня получения всех документов.

Глава 8. Заключительные положения

8.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
10 августа 2015 года,
регистрационный N 38443

Приложение 1. Заявление о предоставлении лицензии

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 29 июня 2015 года N 166-И
«О порядке лицензирования акционерных
инвестиционных фондов, управляющих
компаний и специализированных
депозитариев, порядке ведения реестра
лицензий акционерных инвестиционных
фондов, реестра лицензий управляющих
компаний и реестра лицензий
специализированных депозитариев, порядке
уведомления Банка России об изменении
сведений о должностных лицах
акционерного инвестиционного фонда,
управляющей компании и
специализированного депозитария»

Ознакомьтесь так же:  Возврат жд билетов потеря